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新證券法中的“投資者保護(hù)”專章

2021-03-10 15:10:01

修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱新證券法)于2020年3月1日起施行。作為資本市場(chǎng)的根本法,新證券法突出強(qiáng)調(diào)了投資者權(quán)益保護(hù),特別是中小投資者權(quán)益保護(hù)這一主線,并在第六章新設(shè)“投資者保護(hù)”專章。其中,有哪些內(nèi)容和特色呢?我們一起來(lái)了解下。

第一,新設(shè)“投資者保護(hù)”專章,實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。總的來(lái)說(shuō),新證券法在投資者保護(hù)上最大的亮點(diǎn)莫過(guò)于在第六章新設(shè)“投資者保護(hù)”專章,實(shí)現(xiàn)了我國(guó)投資者保護(hù)證券立法集中規(guī)定從無(wú)到有的進(jìn)步,是重大的制度創(chuàng)新。“投資者保護(hù)”專章包括第88條到第95條共計(jì)8條的內(nèi)容,每一條制度規(guī)則都頗具特色。此外,新證券法中“投資者”一詞出現(xiàn)的次數(shù)為84次,遠(yuǎn)高于修訂前證券法中的28次,體現(xiàn)了對(duì)投資者保護(hù)的重視,可以說(shuō)新證券法對(duì)投資者的保護(hù)是全面且豐富的。

第二,強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理,加強(qiáng)事前保護(hù)。新證券法投資者保護(hù)專章第88條規(guī)定了投資者適當(dāng)性管理,實(shí)際上是對(duì)投資者的事前保護(hù)。要求證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí),充分考量投資者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等信息,如實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù),并提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。此外,第89條規(guī)定區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者,也是對(duì)投資者的事前保護(hù),有針對(duì)性的做出投資者權(quán)益保護(hù)安排。

第三,重視投資者合法權(quán)益,加強(qiáng)事中保護(hù)。新證券法投資者保護(hù)專章第90條、91條及92條分別就建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度、完善上市公司現(xiàn)金分紅制度、明確債券持有人會(huì)議和債券受托管理人制度進(jìn)行規(guī)定,這些都是基于我國(guó)投資者保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需求而作出的法律制度安排,目的是加強(qiáng)對(duì)股票投資者和債券持有人合法權(quán)益的事中保護(hù)。

第四,優(yōu)化投資者救濟(jì)途徑,加強(qiáng)事后保護(hù)。新證券法投資者保護(hù)專章第93條、94條及95條分別就先行賠付制度、證券調(diào)解及代表人訴訟進(jìn)行規(guī)定,通過(guò)多元方式來(lái)優(yōu)化救濟(jì)途徑,加強(qiáng)對(duì)投資者事后保護(hù)。其中,為適應(yīng)證券發(fā)行注冊(cè)制改革的需要,基于我國(guó)具體國(guó)情,新證券法第95條所規(guī)定的代表人訴訟制度,規(guī)定了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托,可以作為訴訟代表人,依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟,該訴訟中,除非投資者明確表示不愿意參加該訴訟,否則即視為投資者愿意加入該訴訟。由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)來(lái)主導(dǎo)訴訟,能夠發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì),一定程度上更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益。

新證券法新設(shè)“投資者保護(hù)”專章對(duì)于提高投資者保護(hù)水平、完善投資者保護(hù)制度及打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng),提供了堅(jiān)實(shí)的制度保障,具有非常重要而深遠(yuǎn)的意義。

信息來(lái)源:中證中小投資者服務(wù)中心


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